近期，我国证监会深圳证监局发布了一则行政监管办法决议书，直指西南证券(600369,股吧)深圳深南大路证券营业部内控不完善 。

据行政监管办法决议书显现，经查，西南证券深圳深南大路证券营业部存在投顾人员私下代客户处理证券交易的行为，该营业部未能有用施行合规办理，存在内部操控不完善等问题新加坡试管婴儿。上述行为违反了《证券公司监督办理条例》第二十七条、《证券出资参谋事务暂行规则》（证监会布告〔2010〕27号）第九条的规则。因而依据《证券公司监督办理条例》第七十条第一款规则，深圳证监局决议对西南证券深圳深南大路证券营业部采纳责令改正的监督办理办法。并要求该营业部应采纳切实有用的整改办法，加强合规办理，完善内部操控，并于收到本决议书之日起30日内向深圳证监局提交书面整改陈述。

据揭露材料显现，西南证券上一年至今现已收到2张罚单。

除本次处分以外，2019年12月17日，西南证券还曾因部分资管事务、投行事务异地团队未装备专职合规人员；部分专职合规人员并非100%由合规总监查核；合规总监对单个兼职合规办理人员查核权重低于50%；部分合规人员薪酬低于公司同等级平均水平；合规负责人未参与部分专门委员会会议；未清晰合规有用性评价规模包含特殊、私募子公司等多项违规遭到我国证监会责令改正。

前副总裁纳贿原创业板发审委委员 IPO事务屡现问题已接连两年挂零

别的值得注意的是，西南证券的IPO事务屡次出现问题，自2017年起就触及多项处分，一起自2018年起至今现已接连两年多挂零。

2017年5月16日，西南证券因在河南大有动力(600403,股吧)2012年非揭露发行股票项目尽职查询过程中未勤勉尽责，触及多项违规被证监会责令改正，予以正告，一起没收事务收入1000万元，并处以2000万元罚款；同月，西南证券因在担任鞍重股份(002667,股吧)2016年严重财物重组财务参谋过程中违规被证监会责令改正违法行为，没收事务收入100万元，并处分款500万元。

2019年12月31日，跟着我国裁判文书网发布孙小波纳贿二审刑事裁定书，原创业板发审委委员孙小波纳贿一案落下帷幕，多家券商也被承认触及纳贿，其间包含西南证券。

但影响最大的是，西南证券在收到上述罚单之前，已于2017年3月被证监会立案查询，依照《证券法》等相关规则，券商在被查询期间，证监会将暂不受理其作为保荐组织、财务参谋出具的文件。尽管西南证券此前曾表明，"监管从未发文叫停公司投行事务"。但揭露材料显现，西南证券的确已有两年多无新增投行项目。2018至今，西南证券接连两年多IPO项目挂零。

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